第二章 工程勘察设计阶段的质量控制
本章考试大纲
1.了解：勘察设计质量和其控制依据；监理工程师考核勘察设计单位资质的要点。
2.熟悉：勘察阶段监理工作内容、方法、质量控制要点。
3.掌握：设计阶段监理工作的内容；初步设计、技术设计审核的主要内容；施工图设计的质量控制。
第一节 概 述
一、勘察设计质量的概念及控制依据
（一）勘察设计质量的概念
设计的质量有两层意思，首先设计应满足业主所需的功能和使用价值，符合业主投资的意图，而业主所需的功能和使用价值，又必然要受到经济、资源、技术、环境等因素的制约，从而使项目的质量目标与水平受到限制；其次设计都必须遵守有关城市规划、环保、防灾、安全等一系列的技术标准、规范、规程，这是保证设计质量的基础。
二、勘察设计质量控制的要点
（一）单位资质控制
国家对从事建设工程勘察、设计活动的单位，实行资质管理，对从事建设工程勘察、设计活动的专业技术人员，实行执业资格注册管理制度，建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽业务。
3.监理工程师对勘察、设计单位资质考核要点
对于工程勘察、设计单位的资质进行核查，是勘察、设计质量控制工作的第一步。由于勘察、设计工作是一个技术性很强的工作，它需要从事这一工作的单位或个人具备相应的能力和手段，同时勘察和设计成果又是由人来完成，而质量的责任由单位和个人共同来承担，因此，对单位和资质和个人的资格均要认真审核。
监理工程师应重点核查的内容：
（1）资质证书类别、等级、适用业务范围与拟建工程是否相符，有效期、年检结论。
（2）检查营业执照——有效期和年检情况。
（3）检查主要技术人员的执业资格——其注册证书有效性，签字权的级别。
（4）考核实际的建设业绩、人员素质、管理水平、资金情况、技术装备、近期完成任务、服务意识、工作质量。
（5）考查管理水平
监理工程师应根据考核情况，对被考核单位给出一个综合评价，形成文字资料，送建设单位或有关单位作为参考。
2.勘察阶段监理工作内容、程序和方法
（1）工作内容
1）建立项目监理机构。
2）编制勘察阶段监理规划。
3）收集资料，编写勘察任务书（勘察大纲）或勘察招标文件，确定技术要求和质量标准。
4）组织考察勘察单位，协助建设单位组织委托竞选、招标或直接委托，进行商务谈判，签订委托勘察合同。
5）审核满足相应设计阶段要求的相应勘察阶段的勘察实施方案（勘察纲要），提出审核意见。
6）定期检查勘察工作的实施，控制其按勘察实施方案的程序和深度进行。
7）控制其按合同约定的期限完成。
8）按规范有关文件要求检查勘察报告内容和成果，进行验收，提出书面验收报告。
9）组织勘察成果技术交底。
10）写出勘察阶段监理工作总结报告。
（3）主要监理工作方法
1）收集分析整理资料——提出与工程相适应的技术要求和质量标准。
2）审核实施方案——重点审核其可行性、精确性。
3）设置报验点或旁站监理。
4）核查勘察成果——重点检查其是否符合同及有关技术规范标准的要求——验证其真实性、准确性。
5）组织专家评审勘察成果（必要时）。
3.勘察阶段质量控制要点
监理在勘察阶段质量控制要点——六项工作
（1）协助建设单位选定勘察单位
（2）勘察工作方案审查和控制
（3）勘察现场作业的质量控制
勘察工作期间，监理工程师应重点检查以下几个方面的工作：
1）检查人员——持证上岗
2）检查原始资料取得的方法、手段、仪器
3）检查原始记录表格
原始记录表格应按要求认真填写清楚，并经有关作业人员检查、签字。
4）检查项目经理是否到场
项目负责人应始终在作业现场进行指导、督促检查，并对各项作业资料检查验收签字。
（4）勘察文件的质量控制
监理工程师勘察阶段质量控制最重要的工作——对勘察成果的审核与评定。
首先应检查勘察成果是否满足以下条件：
1）工程勘察资料、图表、报告等文件要依据工程类别按有关规定执行各级审核、审批程序，并由负责人签字。
2）工程勘察成果应齐全、可靠，满足国家有关法规及技术标准和合同规定的要求。
3）工程勘察成果必须严格按照质量管理有关程序进行检查和验收，质量合格方能提供使用。
其次，由于工程勘察的最后结果是勘察报告，监理工程师必须详细审查，其报告中不仅要提出勘察场地的工程地质条件和存在的地质问题，更重要的是结合工程设计、施工条件，以及地基处理开挖、支护、降水等工程的具体要求，进行技术论证和评价，提出岩土工程问题 解决问题的决策性具体建议，并提出基础、边坡等工程的设计准则和岩土工程施工的指导性意见，为设计、施工提供依据，服务于工程建设的全过程。
另外，应针对不同的勘察阶段，监理工程师应对工程勘察报告的内容和深度进行检查，看其是否满足勘察任务书和相应设计阶段的要求。
（三）设计质量控制
2.设计准备阶段监理工作内容、程序和方法
（1）工作内容
1）组建项目监理机构，明确监理任务、内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。
2）组织设计招标或设计方案竞赛。
协助建设单位编制设计招标文件，会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。
3）编制设计大纲（设计纲要或设计任务书）。
4）优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。
3.设计展开阶段监理工作内容、程序和方法
（1）工作内容
1）审查文件
设计方案、图纸、概预算和主要设备、材料清单的审查，发现不符合要求的地方，分析原因，发出修改设计的指令。
2）协调控制
对设计工作协调控制。及时检查和控制设计的进度，作好各部门间的协调工作，使各专业设计之间相互配合、衔接，及时消除隐患。
3）参与主要设备、材料的选型。
4）组织对设计的评审或咨询
5）编写设计阶段监理工作总结
4.设计阶段质量控制原则、任务和方法
（1）设计质量控制的原则
1）建设工程设计应当与社会、经济发展水平相适应，做到经济效益、社会效益和环境效益相统一。
2）建设工程设计应当按工程建设的基本程序，坚持先勘察，后设计，再施工的原则。
3）建设工程设计应力求做到适用、安全、美观、经济。
4）建设工程设计应符合设计标准、规范的有关规定，计算要准确，文字说明要清楚，图纸要清晰、准确，避免“错、漏、碰、缺”。
（2）设计阶段监理质量控制的主要任务
1）审查设计基础资料的正确性和完整性。
2）协助建设单位编制设计招标文件或方案竞赛文件，组织设计招标或方案竞赛。
3）审查设计方案的先进性和合理性，确定最佳设计方案。
4）督促设计单位完善质量体系，建立内部专业交底及会签制度。
5）进行设计质量跟踪检查，控制设计图纸的质量。
6）组织施工图会审。
7）评定、验收设计文件。 第二节 工业交通项目设计方案质量控制
二、初步设计质量控制
（四）初步设计阶段的监理工作
（1）控制初步设计进度，要求设计单位按照合同约定提交初步设计文件。
（2）审核初步设计阶段的设计成果，提出评估报告。
（3）审核设计概算的合理性和准确性，并提出审核报告。
（4）应业主要求协助组织初步设计的专家会审和整理及提出会审报告。
（5）跟踪监理设计单位根据评审结论对设计文件进行修改。
（6）编写初步设计阶段监理工作总结。
典型题型：
1．项目监理机构对初步设计成果审核后应提出（ ）。（2009年真题）
A．验收报告
B．总结报告
C．审批报告
D．评估报告
提示：参见教材P29
【答案】D
（六）初步设计质量控制监理审核要点
初步设计阶段设计图纸的审核侧重于工程项目所采用的技术方案是否符合总体方案的要求，以及是否达到项目决策阶段确定的质量标准。该阶段的设计图纸应满足设计方案的比选和确定、主要设备和材料的订货、土地征用、项目建设总投资的控制、施工准备与生产准备等项要求。初步设计阶段要重视方案选择，初步设计应该是多方案比较选择的结果，其具体主要审核内容如下：
（1）有关部门的审批意见和设计要求。
（2）工艺流程、设备选型先进性、适用性、经济合理性。
（3）建设法规、技术规范和功能要求的满足程度。
（4）技术参数先进合理性与环境协调程度，对环境保护要求的满足情况。
（5）设计深度是否满足施工图设计阶段的要求。
（6）采用的新技术、新工艺、新设备、新材料是否安全可靠、经济合理。
三、技术设计质量控制
（二）阶段监理工作、质量控制程序和审核重点
技术设计是在初步设计基础上方案设计的具体化，因此，监理工程师对技术设计图纸的审核应侧重于各专业设计是否符合预定的质量标准和要求。
由于工程项目要求的质量与其所发生的投资是呈正比的。因此，在技术设计阶段，监理工程师在审核图纸的同时，还要审核相应的修正概算文件是否符合投资限额的要求。 第三节 非工业交通项目设计方案质量控制
第四节 施工图设计的质量控制
一、施工图设计内容、要求及其监理程序
（一）编制施工图设计的目的
指导建筑安装的施工，设备、构配件、材料的采购和非标准设备的加工制造，并明确建设工程的合理使用年限。
（三）施工图设计的深度要求
（1）能据以编制施工图预算。
（2）能据以安排材料、设备订货和非标准设备的制作。
（3）能据以进行施工和安装。
（4）能据以进行工程验收。
（四）施工图设计阶段监理工作
（1）督促并控制设计单位按照委托设计合同约定的日期，保质、保量、准时交付施工图及概（预）算文件。
（2）对设计过程进行跟踪监理，必要时，会同建设单位组织对单位工程施工图的中间检查验收，并提出评估报告。其主要检查内容为：
1）设计标准及主要技术参数是否合理；
2）是否满足使用功能要求；
3）地基处理与基础形式的选择；
4）结构选型及抗震设防体系；
5）建筑防火、安全疏散、环境保护及卫生的要求；
6）特殊的要求，如工艺流程、人防、暖通、防腐蚀、防尘、防噪声、防微振、防辐射、恒温、恒湿、防磁、防电波等；
7）其他需要专门审查的内容。
（3）审核设计单位交付的施工图及概（预）算文件，并提出评审验收报告；
（4）根据国家有关法规的规定，将施工图报送当地政府建设行政主管部门指定的审查机构进行审查，并根据审查意见对施工图进行修正；
（5）编写工作总结报告，整理归档监理资料。
（五）施工图设计阶段监理质量控制程序。
二、施工图审核
施工图审核是指监理工程师对施工图的审核。审核的重点是使用功能及质量要求是否得到满足，并应按有关国家和地方验收标准及设计任务书、设计合同的约定质量标准，针对施工图设计成品，特别是其主要质量特性做出验收评定，签发监理验收结论文件。
监理单位应重视施工图纸的审核。施工图纸的审核主要由项目总监理工程师负责组织各专业监理工程师进行，必要时，应组织专家会审或邀请有关专业专家参加。审查设计单位提交的设计图纸和设计文件内容是否准确完整，是否符合编制深度的要求，特别是应侧重于使用功能及质量要求是否满足设计文件和合同中关于质量目标的具体描述，并应提出书面的监理审核验收意见。如果不能满足要求，应监督设计单位予以修改后再进行审核验收。
1.监理工程师施工图审核的主要原则（五个是否）
（1）是否符合有关部门对初步设计的审批要求。
（2）是否对初步设计进行了全面、合理的优化。
（3）安全可靠性、经济合理性是否有保证，是否符合工程总造价的要求。
（4）设计深度是否符合设计阶段的要求。
（5）是否满足使用功能和施工工艺要求。
三、设计交底与图纸会审
（一）设计交底的目的和内容
设计交底是指在施工图完成并经审查合格后，设计单位在设计文件交付施工时，按法律规定的义务就施工图设计文件向施工单位和监理单位做出详细的说明。
设计交底的目的：
（1）使施工单位和监理单位正确贯彻设计意图
（2）加深对设计文件特点、难点、疑点的理解
（3）掌握关键工程部位的质量要求，确保工程质量。
（二）图纸会审的目的和内容
图纸会审是指承担施工阶段监理的监理单位组织施工单位以及建设单位、材料、设备供货等相关单位，在收到审查合格的施工图设计文件后，在设计交底前进行的全面细致熟悉和审查施工图纸的活动。
其目的有两方面，一是使施工单位和各参建单位熟悉设计图纸，了解工程特点和设计意图，找出需要解决的技术难题，并制定解决方案；二是为了解决图纸中存在的问题，减少图纸的差错，将图纸中的质量隐患消灭在萌芽之中。
（三）组织设计交底与图纸会审的法律、法规依据
设计交底与图纸会审不仅是工程建设中的惯例，而且是法律、法规规定的相关各方的义务。
（四）设计交底与图纸会审的组织
1.设计交底——由建设单位负责组织
设计单位向施工单位和承担施工阶段监理任务的监理单位等相关参建单位进行交底。
2.图纸会审——由承担施工阶段监理任务的监理单位负责组织
施工单位、建设单位、设计单位等相关参建单位参加。
设计交底与图纸会审通常做法：
（1）设计文件完成后，设计单位将设计图纸移交建设单位，建设单位发给承担施工监理的监理单位和施工单位
（2）由施工阶段监理单位组织参建各方进行图纸会审，并整理成会审问题清单，在设计交底前一周交与设计单位。
（3）承担设计阶段监理的监理单位组织设计单位做交底准备，并对会审问题清单拟定解答。
（4）设计交底一般以会议形式进行，先进行设计交底，后转入图纸会审问题解释，
（5）通过设计、监理、施工三方或参建多方研究协商，确定存在的图纸和各种技术问题的解决方案。设计交底应在施工开始前完成。
3.设计交底应由设计单位整理会议纪要，图纸会审应由施工单位整理会议纪要，与会各方会签。设计交底与图纸会审中涉及设计变更的尚应按监理程序办理设计变更手续。设计交底会议纪要、图纸会审会议纪要一经各方签认，即成为施工和监理的依据。
四、设计变更控制
为了保证建设工程的质量，监理工程师应对设计变更进行严格控制，并注意以下几点：
（1）应随时掌握国家政策法规的变化，特别是有关设计、施工的规范、规程的变化，有关材料或产品的淘汰或禁用，并将信息尽快通知设计单位和建设单位，避免产生设计变更的潜在因素。
（2）加强对设计阶段的质量控制。特别是施工图设计文件的审核。
（3）对建设单位和承包单位提出设计变更要求进行统筹考虑，确定其必要性，同时将设计变更对建设工期和费用的影响分析清楚并通报给建设单位，非改不可的药调整施工计划，以尽可能减少对工程的不利影响。
（4）要严格控制设计变更的签批手续，以明确责任，减少索赔。设计阶段设计变更由该阶段监理单位负责控制，施工阶段设计变更由承担施工阶段监理任务的监理单位负责控制。
5.施工图设计文件投入使用前或设计阶段设计变更程序