一、工程概况
工程名称：内蒙古自治区多伦煤矿改扩建工程
设计能力：120万吨/年
服务年限：41年
计划投资：33871.70万元
矿建工程量：7796m/114423m3
土建工程量：18118㎡/91500 m3
设备安装：544台/件
建设单位：宝利协鑫有限责任公司
设计单位：北京天地科技股份有限责任公司
施工单位：开滦建设集团有限责任公司
监理单位：内蒙古三利监理公司
建设工期：24个月（计划2年）
二、监理概况
（一）项目监理处组织机构
内蒙古三利监理公司驻多伦项目监理处，现有成员十一名，组织形式如下：
总监理工程师：何贤利
矿建监理工程师：赵砚军、张培朋；监理员：顾世来
土建监理工程师：李振林、敖盛羽；监理员：李国顺、高德利
机电监量工程师：魏广文；监理员：牛占利；资料员：陈海峰
（二）监理工作制度
根据监理规划、监理细则的要求，项目监理处制定了监理例会制度，监理人员岗位责任制、旁站监理制度、隐蔽工程检验制、见证取样规定等各项规章制度，并将各项制度上墙公布，督促项目监理处全体成员努力工作尽职尽责。
1、各专业监理工程师分工明确，各负其责，负责本专业监理工作的具体实施，认真审查施工单位施工计划、作业方案和安全技术措施、审查施工单位的各种申请和工程变更，并向总监理工程师报告。
2、专业监理工程师负责材料、设备、构配件的质量要符合设计要求，检查出厂合格证，检测报告及质量证明文件，确认质量合格后方可进场使用。
3、监理工程师负责本专业隐蔽工程的检查验收工作，工程计量工作，监理资料的收集整理，并做好监理日记。
4、监理工程师对本专业的重点工程和特殊功能的部位施工质量要委派监理员进行旁站监督，监理员要按设计要求把好工程质量关，否则不允许下一道工序的进行。
5、总监理工程师对项目监理处的全面工作认真负责，每周定期组织召开监理工地例会，总结上周施工质量、工程进度、安全生产等方面所存在的问题，并以书面形式限期整改。
6、总监理工程师负责月报的编写、上报建设单位和监理公司，并负责监理工作阶段性报告、专题报告和项目监理工作的总结报告上报监理公司。
7、总监理工程师审核签认分部工程和单位工程质量检验评定资料，审查施工单位的竣工报验申请，组织专业监理人员对准备验收的单位工程项目进行工程质量检查，参与工程项目的竣工验收。主持整理工程项目的监理资料。
三、项目监理机构工作方法及原则
以总监理工程师为首的项目监理处以及各专业监理工程师和全体监理人员，从工程建设项目的实际出发，以贯彻落实有关政策，认真执行有关技术标准、规范和法律法规，以建设质量高、速度快、投资合理的项目工程为目标，以“守法、诚信、公正、科学”为标准，以事前指导，事中检查，事后验收为工作方法严格履行《建设工程监理委托合同》中的各项约定，全面开展监理工作。同时，在实施监理工作过程中，各专业监理工程师严格行使《监理委托合同》中赋予监理工程师的权力，以精干的业务知识、实事求是的敬业精神、一丝不苟的科学态度、公正廉洁的工作作风从严以法监理，认真履行《监理委托合同》中约定的监理义务，在工作中不断总结经验，加强管理内部组织管理、积极发挥监理人员的专业特长，使监理工作真正体现出科学性、公正性。
在对建设单位的服务方面，监理处在不超出监理委托合同规定的范围内，尽最大可能的满足建设单位提出的要求，努力做好业主的参谋和代理人。在对待承包单位的管理方面，采取以管为主，以“监、帮、促”相结合的原则开展工作，同时督促承包单位推行全面质量管理，促进工程建设管理水平，不断提高工程质量，加快工程进度，争取早日竣工验收、移交生产。
四、监理合同的履行情况
（一）工程质量控制
基本建设项目的工程质量控制是监理工作的核心内容，项目监理处根据《监理委托合同》的具体要求，矿、土、安三类工程专业建立工程师，在总建立工程师的带领下，在工程质量控制方面指定严格的管理方法，利用科学的管理手段，关于工程质量控制工作有以下几个方面
的重点：
1、对承包单位和施工人员组织机构的控制。
施工单位进入工地后，我们首先对承包单位的企业资质、营业范围进行审查，同时重点审查施工单位工程技术人员和管理人员的资格证明，特别是单独作业特殊工种人员的上岗资格证明，要求承包施工单位组织机构齐全，技术管理、质量管理、质量保证体系要发挥作用。
2、对进场原材料、构配件的质量控制。
在单位工程开工前为了保证单位工程的工程质量达到合格品以上标准，监理工程师在实施监理过程中有根可查，有据可依，严格要求承包单位根据单位工程的设计和施工图纸制定出保证工程质量的施工方案或作业规程、专业监理工程师根据施工方案和作业规程的具体要求标准，对进场的施工原材料、设备及构配件严格把关，检查验收产品质量、检查产品厂家的营业资质、出厂合格证和出厂检测证明资料，对于不符合设计要求的，一律清除出场，严禁使用。
3、施工阶段的工程质量控制。
各专业监理工程师认真审查承包单位编制的施工组织设计方案和施工技术措施（作业规程），对施工方案和技术措施中存在的设计漏洞和影响工程质量的问题，提出合理化意见和建议，确保工程质量达到要求标准，对于施工现场管理松散不按设计要求施工，甚至偷工减料造成工程质量低劣等现象，监理人员必须做到及时发现，现场整改。特别是危及到安全生产的，监理工程师下发工程暂停令，限期停产整改，经检验合格后方可进行施工。
一例如：2008年9月15日，矿建专业监理工程师在现场进行巡查时发现，当时正在施工的轨道上山工程，由于矿山压力大，下半部的巷道共160多米已被压裂，两帮出现缝隙，顶板出现局部脱落现象，由于工作面有水，导致底板鼓底比较严重，根据施工现场的实际情况，监理处在生产协调会上提出维修巷道的要求，三天后施工单位没有安排维修工作，监理处马上采取第二道程序，以监理工作联系单的形式向建设单位提出，为了安全生产必须制定轨道上山的维修方案，到2008年9月22日止，没有得到明确回执。2008年9月23日总监理工程师，对轨道上山施工单位签发了工程暂停令，并限期三天内平整轨道，要符合临时轨道要求标准，巷道顶板和两帮的维修采取找锚索扣工字钢的方法，经过三天的抢修，2008年9月26日经监理单位、建设单位工程部以及施工单位共同验收后，认为已无安全隐患，总监理工程师同意继续施工，并签发复工报告。
二例如：工程质量控制的事中控制也是十分主要的，在施工现场监理工程师对工程质量中的隐蔽工程十分重视，也是工程质量控制的关键程序。2008年10月18日，土建工程联合建筑在施工到装饰装修阶段时，施工单位不按设计要求程序施工，上、下水工程按施工要求先打压试验合格后方可进行下一道工序施工，当时的上、下水安装工程负责人是机电安装专业监理工程师在巡视现场监督检查工程质量时发现，隐蔽的上、下水管路在没有打压试验的情况下就进行了地面和墙壁的瓷砖粘贴工程，当时监理工程师责令其暂时停止施工，并且写出监理工程通知单，要求施工单位进行打压试验，经专业监理工程师检验打压合格后再进行下一道工序的施工。结果在第二天检验施工质量时发现，不但没有进行打压试验，而且继续下一道工序的施工，对于承包单位如此野蛮施工的现象，监理工程师提出严厉勒令停止施工，如继续我行我术，不听监理人员的正确监督，不按设计要求施工，将对施工单位采取有效的措施，2008年10月22日施工单位对上、下水安装工程进行了打压试验，经监理工程师验收合格后，工程才继续施工。
三例如：2008年11月25日，是每月25日为工程量和工程质量验收日，矿建综掘队施工的1703运输顺槽和1703回风顺槽两个单位工程，在月末验收时评定为不合格品，分析其原因是：综掘队合理化2008年10月份进入施工现场，队伍整体素质有差距，人员组织来源比较分散。自2008年10月25日两顺槽开工以来，工程质量存很多问题，机组司机操作技术水平一般，由于技术力量和实际操作原因，在十一月份巷道中心干偏，层位干跑的现象发生了多次，锚杆打的角度超标准，预紧力达不到要求的现象时有发生，钢筋网连接普遍间距过大，锚索打的不及时，外露超长，最长的达到700多毫米，根据上述综掘队工程质量上存在的施工差距，监理工程师曾多次口头提出，生产调度会安排整改，监理工程师通知单只在2008年11月份就送达五次，监理工作联系送达两次，月末工程质量验收不合格，工程款没有支付。
监理工程师根据月末验收情况，对综掘队通报批评并以监理工程师通知单形式，从11月26日~11月30日责令整修，12月1日通过建设单位、监理单位复验，1703两顺槽基本达到合格品，但是运输顺槽存在的质量问题还有一部分没有彻底整修完工，经研究建设单位和监理单位一致同意边施工边整改，待到12月末验收时一并进行。经2008年12月25日工程质量检查验收一致认定，1703两顺槽的工程质量已经不影响安全使用，基本达到合格品。
（二）工程投资控制
多伦改扩建工程预计投资：33871.70万元，今年的施工阶段投资控制也是监理项目部的主要工作内容之一，主要的工作是本着以下几个方面的原则：
1、多伦项目监理处把工程项目投资控制工作作为监理工作的重点，矿、土、安三类工程专业监理工程师各负其责，加强对施工现场巡回检查的力度，认真审查施工图纸和作业规程，严格按设计要求标准施工，对施工现场的工程质量存在的问题及时发现，随时整改合格，即保证了施工质量，又节约了施工材料，相对的加快了施工进度，绝对的节省了资金的浪费。
2、对于工程款支付情况，项目监理处严格把关，由各专业监理工程师对各项工程进度审核，核准核实每个月的实际工程量，由总监理工程师审批。
工程量的认定方法是：多伦协鑫煤矿改扩建工程，以月份结算工程量，每月的25日由生产技术部、项目监理处、施工单位及相关人员组成工程质量验收小组，到施工现场进行实体工程的实没实量，为本月的实际工程量；工程质量的认定是按国家颁布的有关法律法规；质量检验评定标准等有关文件执行，验收结果作为本月工程款支付的依据。
（三）工程进度控制
施工阶段的进度控制也是监理工作重点任务之一，工程进度的快慢直接关系到项目工程竣工投产的日期，也直接关系到建设单位的经济利益问题，多伦项目监理处对施工单位编制的施工进度计划进行审查，对不合理的进度计划提出整改意见和合理化建议，最后使工程进度计划满足工程建设的实际需要，但是多伦煤矿改扩建工程，工程进度比较缓慢，分析其建设工程进度较慢的原因有以下几种：
1、初步设计建井工期为24个月（2年），通风井是2004年11月份开工，投资设计要求应在2006年11月竣工投产，但是通风井刚开工就遇到了水大的原因造成施工非常困难，无法完成工程进度计划，工期一推再推，由于地质条件的变化，矿建工程的一期工程就干了两年时间，所以到2008年12月末为止，工程还没有竣工投产。
2、多伦协鑫煤矿的管理人员调换频繁，对整体工程协调管理有很大影响，也是影响工程进度的一个主要原因。
3、承包单位的施工队伍来源分散，整体素质比较低，有的职工从来就没有从事过本职工作，特殊工种的专业人员有的不经上岗培训，不持证上岗，由于多种因素的组成，造成施工管理混乱，工程质量达不到设计要求，经常出现返工的现象，这是影响工程进度的又一个原因。
4、管理制度不健全，对工程进度的要求建设单位没有具体的办法，每月的进度计划完不成没有具体要求，超额完成任务时也没有鼓励的条件，所以给施工承包单位养成了干多少、算多少，干和不干一个样的不良习惯，这更是一个影响工程进度的主要原因。
5、关于工程款支付的问题，甲、乙双方各执一词，承包单位提出工程款不到位，施工材料购进有困难，影响施工进度，建设单位说工程款已按期支付，影响工程进度的是承包单位自身原因。总之，工程进度按预计工期相差太多，现在双方正在努力配合，统一思想，为矿井建设工程竣工投产做工作。
（四）合同管理
工程项目在施工现场监理过程中，受业主的委托，项目监理处根据《监理委托合同》的有关约定，对工程质量、工程进度进行监督管理，为了工程项目顺利完成，监理机构对各种合同的管理严格把关，掌握合同的具体内容，了解合同约定的条款特别是机机设备、材料的采购合同更要精心管理，监督合同的兑现情况，检查设备、材料的规格，材质，验收数量和质量。根据《建设工程监理规范》要求，合同管理也是工程管理项的重要内容，施工合同是监理资料中保存的一项内容之一，单位工程在签发开工报告前，必须完成施工合同的签定。
（五）信息管理
信息管理在社会发展中越来越重要，越来越被重视，项目监理处在工程施工阶段积极收集网络信息，及时掌握建设工程方面的市场信息、经济发展信息，为建设项目的质量控制、进度控制、投资控制提出准确可靠的依据，使建设工程更趋向于合理化、科学性、现代化。
今年以来，多伦煤矿项目监理处对信息的收集、整理、储存应用等工作比较重视，了解信息的来源，掌握信息是否准确，特别是设备定货、原材料的购置、招标会议、签定各种合同，都要以信息管理为基础，最终选择最佳方案，即节约投资，又保证质量，达到以最快的速度把工程竣工投产。
在资料管理方面，严格按归案文件执行，首先把所有的单位工程化分规类，条理清晰、存档要求规范标准，为项目工程竣工验收作好各项准备工作。
五、监理工作小结
一年来，在三利监理公司的正确指导下，项目监理处在全体监理工程师以及监理人员的共同奋斗和努力下，多伦煤矿的项目工程各项指标比较顺利的完成，“三控、两管、一协调”的监理工作内容在以上的总结中均已说明，以下补充几点作为今年多伦监理处《监理工作小结》。
1、施工中的安全管理
基本建设工程在开工以前应做好各环节的准备工作，特别是安全生产、文明施工作为施工组织设计（方案）中的重点内容，建设工程监理单位派驻的项目监理处，要对施工组织设计中的安全技术措施和文明施工款认真审查，专业监理工程师要以施工组织设计中的要求标准，监督检查安全技术措施在实际施工中的落实情况。
工程监理在实施工监理过程中，把施工安全作为一项重点工作程序，发现施工现场存在安全事故隐患的，要求施工单位立即整改；情节比较严重的或者限期未进行整改的，监理人员要强行制止，要求施工单位暂时停止施工，停止施工后及时报告给建设单位。施工单位拒绝整改或者不停止施工的，工程监理要按国家的法律、法规的具体规定，以书面形式及时向政府有关主管部门报告。
2、工程监理内业管理
项目工程的内业管理十分重要的，多伦项目监理处组织机构设置了专职资料员，加强对施工阶段监理资料的管理。特别是今年以来，项目工程大部分单位工程已基本具备了竣工验收的条件，矿、土、安三类工程百分之八十的都已接近收尾阶段，所以各种资料的整理准备竣工验收，质量认证工作是监理的重点工作。
监理资料现在正在积极收集准备，2008年8月1日之前多伦监理处的监理工程师没有具体的工作分工，矿、土、安三个专业是分开了，但是具体的专业监理工程师的单位工程管理范围没有明确分开，造成了专业监理工程师混在一起共同管，结果是管理混乱，认也管认也没管，已经竣工的单位工程没有一个单位工程合格的监理资料，特别是矿建工程最为明显。从2008年8月15日以后，进行了工作分工，每个专业监理工程师主要负责哪几个单位工程，从开工到竣工最后到施工资料的指导，施工阶段的质量、安全、投资、进度控制，一直到施工资料、监理资料组卷归档，分工明确责任到人。现在监理处各专业监理工程师正在收集单位工程的监理资料，因为以前管理较乱，收集整理存在一定的难度，有的资料应该监理保存的没有保存，所以单位工程的监理资料现在正在积极的组织完善，争取早日完成监理资料的整理。
3、年度工程形象进度情况
多伦煤矿改扩建工程2004年11月份破土动工，预计建矿工期24个月（2年），2006年末竣工投产，但是由于各种因素的影响（以上已叙述）到目前为止，工程仍然在施工中，最终确定2009年5月29日为项目工程竣工试生产日期。
截止2008年末，多伦煤矿改扩建工程的进度情况向三利总公司作以汇报：
矿建工程已经完成的：主井、马头门、副井、马头门、风井、马头门、裁载硐室、一期工程共7个单位工程。
二期工程有：井底车场、中央泵房、中央变电所、泵房通路、变电所通道、井底水仓（甲）、井底水仓（乙）、回风上山、轨道上山、胶带上山、煤仓、风皮通路、轨皮通路、轨皮联巷、等候室、火药发放硐室、1705中部车场、1703中部车场以上18个单位工程已经完工，基本具备验收条件。
2009年矿建剩余工期工程量有：1703运输顺槽438m、1703回风顺槽443m、1703开切眼120m、风轨联络巷90m、轨道上山绞车房及通路25m、轨道上山绞车基础、轨道上山上部车场15m、回风上山铺底水沟690m、轨道上山铺轨水沟473m、1705中部车场铺轨54m、1703中部车场铺轨79.5m、轨皮联巷铺轨79.5m、井底车场铺轨500m、水仓上部车场铺轨水沟50m、轨道上山返修、永久通风设施。
土建工程进度、形象进度情况：
副井绞车房、副井绞车基础、风硐、副井井架、救护队及车库、柴油机车保养间、副井井口房、副井空气加热室、副井锁口盘、风井防爆门及基础、机修车间及综采设备库、回风立井通风机房、地磅房、室外采暖管网、室外给排水及消防管路、主井绞车基础、主井井架基础、主井绞车房、器材库、器材棚、油脂库、坑木加工房、块煤输送机驱动站及走廊、末煤输送机驱动站及走廊、筛分车间、电缆沟、转载点、转载点至筛分车间胶带输送机走廊、主井井口房至转载点胶带输送机走廊、消防材料库、主井井口房、主井空气加热室、主井锁口盘、场区场地道路、场区场地降方、填方以上35个单位工程已基本具备竣工待验收条件。
生活给水池、箱式变化压器基础、龙门吊基础也基本具备验收条件，矿井水处理站、窄轨铁路、生活水处理站、消防水池都在施工中，今年11月份已经停止施工，2009年4月份继续施工。
机电设备安装工程已经动工的52个单位工程，基本具备竣工验收的有35个，其他的正在施工中，随着矿建工程的施工，安装度程还要跟随着开工，但是到目前为止，只有矿建第一期工程的七个单位工程已经认证，其余的矿、土、安三类工程的单位工程都没有认证。现在正积极准备认证前的各项工作，为下一步的质量验收认证工作做好准备。