第2章 招标采购项目管理
目录
2.1采购与招标采购
2.2招标采购项目的特点、任务、主要方法和工具
2.3招标采购项目计划与控制
2.1采购与招标采购(熟悉)
主要知识点
招标采购项目管理知识体系的内容
1)招标采购的基本概念；
2)招标采购与项目管理的关系；
3)招标采购中常用的项目管理工具；
4)招标采购项目的三大控制；
5)招标采购中的信息管理与风险管理；
6)招标采购项目管理计划编制及实施。
大纲要求：
1.熟悉招标采购的性质定位。
2.熟悉招标采购在项目管理中的作用和相互关系。
2.1.1采购及项目采购的概念
采购是以各种不同的方式，包括购买、租赁、借贷、交换等，取得货物及服务的所有权或使用权。
采购的目的就是要满足采购方的需求，采购工作首先要确定需要什么、需要多少、何时需要，所以采购就其功能来讲不仅仅是采购人员或采购部门的工作，而是整个管理团队的工作，是企业整体供应链的重要组成部门。
项目采购分为：货物采购、工程采购、咨询服务采购。
项目采购的基本原则：
1)择优原则；
2)批量原则；(批量原则是产品和服务采购的基本原则。)
3)竞争原则；
4)时机原则；
5)范围原则；
6)专业原则；
7)方式原则。
(注意：没有“价格原则”)
择优原则，是在众多的产品和服务中找到最符合自身需要、成本又低的产品和服务，以实现其优良的采购目标。
对采购者而言，可以利用供应商之间的销售竞争，取得价格、质量、进度和服务的优势。
2.1.2采购方式的分类(熟悉)
采购方式的分类：
1)招标采购；
2)询价采购；
3)竞争性谈判采购；
4)议价采购；
5)订价采购；
6)公开市场采购。
招标采购是政府和企业采购的基本方式之一，其最大的特点是具有：
1)规范的组织性；
2)公平性；
3)公开性。
招标采购最大的特点是不可更改性，这使得招标采购缺乏弹性。
注意各种采购之间的区别。
2.1.3招标采购制度
(1)招标采购方式：
1)公开招标方式：只有参加了资格预审和经审查合格的潜在投标人才能参加投标。
缺点：招标投标时间过长。
2)邀请招标方式：应向3个或3个以上的供应商发出投标邀请。
缺点：限制了竞争的范围。
从招标采购交易过程来看，必然包括招标和投标两个最基本的环节。
一个完整的招标采购过程包括：(5个阶段)
1)策划；(最关键)
2)招标、投标；
3)开标、评标；
4)决标；
5)商签合同。(合同：招标过程的成果。)
(2)招标采购的组织形式：
1)自行招标：招标人自行组织招标的方式，有一定的约束条件，即招标人应具有编制招标文件和组织评标能力；
2)委托招标：是指委托招标代理机构代为组织招标的方式。
在委托招标方式下，应注意以下两条规定：
1)招标人必须委托具有相应资格的招标代理机构承担招标任务；
2)是招标代理结构只能在招标人委托的范围内办理招标事宜。
2.1.4招标采购与项目管理的相互关系(熟悉)
1)采购管理是项目管理的重要组成部分；
2)招标采购工作具有项目的特征和属性(掌握)。(即特定目标的唯一性，临时的一次性，渐进并逐渐完善的周期性。完成一次招标采购任务也同样涉及综合、范围、时间、质量、费用、人力资源管理、沟通、风险，甚至包括资源采购各方面的管理任务)
招标采购工作本身就是项目工作行为，完全有理由把一次招标采购工作视为一个“项目”进行管理，并可借助项目管理的方法和工具以便更有效地完成招标采购任务
2.2招标采购项目的特点、任务、主要方法和工具
大纲要求：
1.掌握招标采购项目的服务质量、进度、成本控制和信息管理的目标、方法和措施。
2.掌握招标采购项目的服务要素管理和考核评价。
3.熟悉应用计算机信息技术实施招标采购项目管理。
4.了解招标采购项目的风险，招标采购项目风险的分析与应对方法。
2.2.1招标采购项目的特点(掌握)
招标采购项目服务质量是指服务能力与效果满足客户(业主)明确和隐含需要的程度。招标采购项目服务质量的特点：
1)招标采购项目的不确定性；
2)招标服务的提供与使用具有同步性；
3)招标服务的复杂性。
招标服务质量的度量标准：
1)功能性。指招标工作从服务效能上满足客户需求的程度。
2)经济性。指客户获得招标服务所需费用的合理程度。
3)时间性。指客户获得招标服务时满足时间进度需要的程度。
(注意：与“服务项目质量衡量标准”4个指标的区别。)
合理地组建招标工作团队及确定适当的组织模式是成本控制的关键。
招标采购项目一般工作内容单纯，工作周期较短，所需要的人力资源也较少，尤其是专业人员往往是间歇式的介入工作。为了充分利用人力资源，一个招标项目管理团队宜同时对若干个招标采购项目即项目群进行管理，处理和协调好各项目之间的冲突和矛盾。
2.2.2招标采购项目管理任务及主要方法和工具(掌握)
(1)与进度有关的方法与工具：
1)工作分解结构(熟悉)：是在项目全范围内容分解和定义各层次工作包的方法，一般是按照招标采购的阶段进行工作分解。
2)里程碑计划(熟悉)：是以重要事件的完成或开始作为基准所形成的工作目标计划，编制步骤包括：确定总目标；分解子目标；根据子目标制定里程碑；绘制里程碑计划图；评估并修正计划。
里程碑计划是以项目中某些重要时间的完成或开始点作为基准所形成的计划，是一个战略计划或项目框架，以中间产品或可实现的结果为依据。它显示了项目为达到最终目标而必须经过的条件或状态序列，描述了项目在每一阶段应达到的重要状态。里程碑计划是项目进度计划的表达形式之一。
3)横道图(熟悉)：是一个包含活动时间和工作包内容的二维平面图，可用于任何层次的进度计划编制。横道图的时间维决定着项目计划粗略的程度。
(2)与成本控制有关的方法与工具：
1)类比估计法(了解)：根据与已完成的类似项目进行比较，估计拟采购项目的费用。
2)自上而下估计法(了解)：在有类似已完项目资料的情况下应用。
3)自下而上估计法(了解)：在项目的可交付成果明确的情况下应用。
(3)与服务质量控制有关的方法与工具：
1)责任分配矩阵(了解)：分解工作任务到部门或个人，并明确他们在组织中的关系、责任和地位的一种方法。
2)排列图(了解)：是分析影响服务质量的主要因素的方法。
3)抽样调查统计法(了解)：是依据样本的资料，对总体特征做出具有一定可靠程度的估计和推算。
2.2.3招标采购项目管理质量、进度、成本控制(掌握)
(1)招标采购管理的质量控制的目标：
1)招标程序合法；
2)价格合理低价；
3)合同完善无歧视；
4)中标、合同、结算价格基本一致。
(2)招标采购管理的进度控制的目标：
1)在规定时间内完成全部招标工作；
2)满足建设项目(生产经营)整体进度要求。
(3)招标采购管理的费用控制的目标：在满足质量、进度要求的前提下，使采购成本费用最低。
(4)招标采购项目的服务要素：
质量管理服务要素：
1)管理方案；
2)质量保证；
3)质量控制；
4)质量验收；
5)技术文件。
进度管理服务要素：
1)工作分解；
2)工作排序；
3)进度安排。
费用管理服务要素：
1)费用预算；
2)费用控制。
影响招标采购项目管理的主要因素(了解)：
1)沟通因素；
2)信息因素；
3)招标文件因素；
4)标底或最高限价因素；
5)合同包与标段划分因素。
编制最高限价的须在开标前3天公布。
拟定合同条款的注意事项(了解)：
1)抑制投标人的不平衡报价；
2)防止中标价低，合同价高于中标价，而结算价又高于合同价的措施；
3)明确措施费用包含的内容；
4)签订合同的其他注意事项。
签订合同的其他注意事项：
1)对交叉工程的界面一定要划清，列出彼此详细的工作量清单，尽量避免以后出现界面工作的重复或空缺，同时有利承包商准确报价和建设单位今后的管理。
2)应明确约定总包和分包之间的现场配合、进度衔接、成品保护、运输等相互间的责权利。
3)在招标文件的合同条款策划中，应结合个案实际，加强对风险责任条款和特别条款的审查，在合同中尽量限制风险和采取转移风险。
4)针对当前工程结算中材料价款结算方面问题突出的情况，根据个案实际，事先明确材料结算方式；如供料方式、规格、数量与价格确认、价差调整方式或算式。
5)合同条款的完备性。
2.2.4招标采购的信息管理(熟悉)
采购信息管理的目标旨在通过采购信息传输的有效组织管理和控制，为项目采购提供增值服务。
(1)信息发布的主要内容包括(了解)：资格预审的内容，公开招标信息，中标信息，信息变更与信息更正公告。
(2)信息管理的主要措施包括：标准化措施，制度化措施。
为了达到采购信息管理的目的，采用的方法主要有(掌握)：
1)了解和掌握采购信息来源，对采购信息进行分类；
2)掌握和正确运用采购信息管理的手段；
3)掌握采购信息流程的不同环节，建立采购信息管理系统。
(3)计算机信息技术包括(了解)：计算机网络技术，多媒体技术，专用软件等。
2.2.5招标采购风险管理(了解)
(1)招标采购风险管理目标的内容：
损失前目标：尽量避免或减少损失的发生；
损失后目标：尽快恢复到损失前的状态。
风险管理最主要的目标是控制与处置风险，以防止和减少损失，保障社会生产及各项活动的顺利进行。
(2)招标采购风险分析的步骤：
1.风险识别。根据招标采购的阶段划分，进行内部与外部风险的识别。
2.风险估计。就风险事件发生的可能性、可能的结果范围和危害程度，以及预期发生的时间，一个风险因素所发生的风险事件的概率等进行估计。招标采购风险估计中一般采用定性的方法。
3.风险评估。是根据风险事件对招标采购目标的影响程度确定风险等级。
(3)招标采购风险的主要应对方法(了解)：
1)风险规避。属于策略类措施，是针对招标人无法控制的招标风险因素，又具体分为：资格预审策略；招标策略；评标策略；合同条款设置策略等。
2)风险转移。属于担保类的措施，是指将招标人无法规避的风险，部分转移给投标人或其他方，又包括：履约担保；投标担保；保证保险等。
招标采购项目的外部风险包括：
1)供应商风险；
2)经济风险；
3)政策风险。
1)招标采购过程管理风险；
2)合同风险；
3)决策风险；
4)道德风险。
2.3招标采购项目计划与控制
大纲要求：
1.掌握招标采购项目管理方案的制定、实施与检查。
2.3.1招标采购项目管理方案的主要内容(掌握)
招标采购首要的管理工作是进行采购项目管理方案的制订。
招标采购项目管理方案的主要内容：
1)招标采购项目团队的特征；
2)招标采购项目经理的基本权限；
3)招标采购计划的编制；
4)招标采购人力资源计划的编制；
5)招标采购工作先后关系的确定；
6)项目管理项目进度计划的编制。
(1)招标采购项目团队的特征：
1)具有明确的采购目标；
2)成员角色适当分工；
3)信息沟通畅通；
4)成员能力互补。
(2)招标采购项目经理的基本权限
1)项目团队的组建权；
2)财务决策权；
3)项目实施的控制权。
(3)招标采购计划的编制(应考虑的问题)(熟悉)：
1)采购的工程、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；
2)所采购的工程、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投入使用；
3)每一项采购彼此间的关系；
4)全部采购如何分别捆包，每个捆包应包括哪些类目；
5)每个捆包从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个捆包采购过程时间表，并根据每个捆包采购时间表制定出项目全部采购时间表；
6)对整个采购的工作协调管理。
当需要采购的货物及设备量大、技术要求高、供货商家多，如工程项目采购的规模大、专业广、技术复杂，采购服务类别多，则应根据采购项目的实际情况，按照时间及空间关系、采购的合同类型、供应商的专业划分及能力、市场供应条件等，合理地划分合同包，划分标段或构成合同组团，编制招标采购计划。
(4)招标采购人力资源计划编制依据(了解)：
1)招标采购工作分解(WBS)。明确招标采购各个阶段工作所需要的资源的基本情况，是人力资源计划的重要依据。
2)招标工作进度计划。这是制订人力资源计划的基础。
3)历史资料。
4)人力资源安排描述。
(5)招标采购工作先后关系的确定(了解)：
1)工作逻辑关系。是工作之间本身存在的、无法改变的逻辑关系。
2)组织关系。是人为确定的，根据项目的特征、外部制约关系、以及招标工程中客观存在的限制和约束等，由招标人员利用自身的经验和知识进行的。
(6)招标采购项目进度计划的编制(了解)：
1)项目采购时间要求；
2)项目采购的特点；
3)项目采购的技术经济条件；
4)招标采购各项工作的时间估计；
5)限制和约束条件。
招标采购的费用估计(掌握)：
招标工作费用估计指的是预估完成招标采购所需资源(人、材料、设备等)费用的近似值。当招标采购在一定的约束条件下实施时，价格的估计是一项重要工作，招标采购费用估计应该与招标工作质量的结果相联系。
招标采购工作费用估计的主要依据(了解)：
1)工作分解结构(WBS)；
2)资源需求计划；
3)资源价格；
4)工作的延续时间；
5)历史信息。
2.3.2招标采购项目的实施与检查(掌握)
(1)检查的范围：
1)招标采购工作的现状；
2)招标采购的项目未来趋势；
3)招标采购中里程碑事件的完成状况。
(2)检查的内容：
1)招标采购工作的详细计划；
2)招标文件；
3)招标采购工作进度；
4)招标采购工作人员的组成；
5)招标采购项目进行过程中面临的风险和不确定性的判别和控制。